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香港证监会谴责东航国际金融并处以罚款

2011年03月03日 16:40
作者:胡洁
来源: 经济观察网

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  香港证券及期货事务监察委员会3日发布公告,谴责东航国际金融有限公司未有保障客户款项并罚款200万港元,谴责其负责人员张日刚并罚款25万港元。

  证监会的调查发现,东航国际金融利用客户款项清偿在香港中央结算有限公司辖下的中央结算及交收系统的结算欠款。

  2009年4月,东航国际金融一名客户拒绝就该公司代其买入的股份付款,使该公司用作中央结算系统结算的银行户口录得逾5100万港元结欠。

  东航国际金融之后转移逾50名客户的户口款项,以抵销上述结欠及支付有关购股款项,但东航国际金融无权动用客户款项作此用途,而张须对有关款项转账负责。

  虽然没有客户遭受损失,而东航国际金融亦于同一天归还客户款项,但该公司仍违反了保障客户资产的责任,连续在两个结算日动用客户款项。

  东航国际金融有限公司为中国东方航空集团下属全资子公司。公司于香港注册成立,主要经营范围包括为客户提供香港证券及香港与国外之环球期货合约交易服务。

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